【摘要】為充分發(fā)揮現(xiàn)場檢查作為海事主管機(jī)關(guān)監(jiān)管手段的作用，推動(dòng)航運(yùn)公司安全管理體系的不斷完善，總結(jié)航運(yùn)公司安全管理體系運(yùn)行有效性檢查中的常見問題，并有針對(duì)性地提出管理建議：拓展監(jiān)管手段，提高監(jiān)管的針對(duì)性和有效性；加強(qiáng)全員培訓(xùn)，全面提高現(xiàn)場執(zhí)法人員體系審核和現(xiàn)場檢查的技能；建立信息溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源共享。

 　　【關(guān)鍵詞】海事；航運(yùn)公司；安全管理體系；現(xiàn)場檢查；船舶管理

 　　為提升我國航運(yùn)公司安全管理水平，改善海上交在船運(yùn)行過程中存在的問題，促進(jìn)安全和防污染管理通安全，防止船舶污染海洋環(huán)境，原交通部于2001年7月頒布《中華人民共和國船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（試行）》（簡稱《NSM規(guī)則》），并于2003年1 月起對(duì)對(duì)不同種類的船舶分時(shí)段、分批次實(shí)施。至2007 年7月1日，我國沿海所有500總噸以上跨省航行的船舶均按照《NSM規(guī)則》的要求建立安全管理體系?！禢SM規(guī)則》的全面實(shí)施，改變航運(yùn)公司傳統(tǒng)的管理模式，提高航運(yùn)公司安全管理和環(huán)境保護(hù)水平，在促進(jìn)船舶安全和防污染，減少事故發(fā)生方面取得顯著成效。但從近幾年體系審核和現(xiàn)場檢查的情況來看，部分航運(yùn)公司在規(guī)則實(shí)施中流于形式，安全管理體系未得到有效落實(shí)，“兩張皮”（即將安全管理體系運(yùn)行文件和記錄用于應(yīng)付檢查，實(shí)際操作并不參照文件執(zhí)行）現(xiàn)象日益突出。船舶在船舶安全檢查中被滯留或發(fā)生水上交通事故甚至是重大事故的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

 　　現(xiàn)場檢查作為海事主管機(jī)關(guān)的一種強(qiáng)有力的監(jiān)管手段，其目的是促進(jìn)航運(yùn)公司安全管理體系的有效運(yùn)行。海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)通過對(duì)航運(yùn)公司體系運(yùn)行情況的現(xiàn)場檢查，督促公司和船舶發(fā)現(xiàn)并解決安全管理體系在船運(yùn)行過程中存在的問題，促進(jìn)安全和防污染管理能力的持續(xù)提高，更好地執(zhí)行安全和環(huán)境保護(hù)任務(wù)。

 　　1 安全管理體系監(jiān)管中存在的問題

 　?。?）航運(yùn)公司安全管理體系重定期審核，輕現(xiàn)場監(jiān)管?！吨腥A人民共和國航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》明確海事主管機(jī)關(guān)對(duì)航運(yùn)公司的安全和防污染管理活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查的職責(zé)，但目前海事主管機(jī)關(guān)對(duì)于航運(yùn)公司安全管理體系的監(jiān)管主要是通過對(duì)公司和代表船的審核來實(shí)現(xiàn)的，具體而言是通過對(duì)被審核船舶的體系文件和安全管理活動(dòng)進(jìn)行審核，來判斷體系文件的覆蓋性、對(duì)強(qiáng)制性規(guī)定的符合性，評(píng)價(jià)船舶的安全管理活動(dòng)與體系文件的符合性、實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性。體系審核存在一定的局限性：首先，體系審核只是對(duì)公司安全管理體系文件的覆蓋性、對(duì)強(qiáng)制規(guī)定的符合性以及實(shí)現(xiàn)方針目標(biāo)的有效性進(jìn)行審查。對(duì)于船舶安全管理活動(dòng)與體系文件的符合性的審查以代表船為主，無法覆蓋全部船舶。其次，體系審核的時(shí)間相對(duì)固定且間隔較長，而航運(yùn)公司安全管理體系的運(yùn)行是連續(xù)的動(dòng)態(tài)過程，單一的審核無法保證航運(yùn)公司安全管理體系持續(xù)處于有效狀態(tài)?，F(xiàn)場監(jiān)管的缺失使部分航運(yùn)公司船舶管理與體系運(yùn)行嚴(yán)重脫節(jié)，甚至出現(xiàn)審核前臨時(shí)聘用岸基管理人員，突擊補(bǔ)充體系運(yùn)行記錄 等情況。公司體系運(yùn)行的“兩張皮”現(xiàn)象十分嚴(yán)重。

 　?。?）航運(yùn)公司安全管理體系的檢查以文件和記錄為主，較少涉及安全管理體系方面的原因挖掘。近幾年海事主管機(jī)關(guān)不斷強(qiáng)化對(duì)安全管理體系在船運(yùn)行情況的檢查力度。新修訂的《船舶安全檢查規(guī)則》也將船舶安全和防污染管理體系的運(yùn)行有效性作為船舶安全檢查的重要內(nèi)容之一，但目前對(duì)于船舶安全和防污染體系運(yùn)行有效性的檢查仍以體系文件和運(yùn)行記錄檢查為主，較少從體系管理的角度，挖掘船舶安全管理中存在的漏洞。對(duì)于安檢過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷，一般要求船舶就事論事地對(duì)缺陷進(jìn)行糾正。對(duì)船舶存在的事故險(xiǎn)情或違法行為，海事執(zhí)法人員側(cè)重于調(diào)查造成事故的直接原因和違法事實(shí)的客觀證據(jù)，對(duì)于船舶管理中存 在的問題卻很少要求船舶從體系管理的角度挖掘深層次原因，并全面系統(tǒng)地予以糾正。

 　?。?）安全管理體系培訓(xùn)不夠系統(tǒng)，現(xiàn)場執(zhí)法人員體系檢查水平有待提高。長期以來，海事主管機(jī)關(guān)大多從具有豐富船舶安檢經(jīng)驗(yàn)的港口國監(jiān)督檢查官和具有航海經(jīng)驗(yàn)的船長、輪機(jī)長中抽調(diào)人員，經(jīng)系統(tǒng)培訓(xùn)后擔(dān)任體系審核員，而一線海事執(zhí)法人員很少經(jīng)過安全管理體系知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)規(guī)則和體系了解不深。體系檢查知識(shí)的缺失使一些現(xiàn)場檢查人員在實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)管時(shí)無從下手甚至不敢檢查，對(duì)于體系的檢查也僅限于對(duì)相關(guān)證書的檢查，很少對(duì)公司安全管理體系在船運(yùn)行的情況進(jìn)行全面、系統(tǒng)的檢查。檢查的不到位客觀上助長“兩張皮”現(xiàn)象的蔓延。

 　?。?）監(jiān)管理念存在誤區(qū)，審核與檢查缺少聯(lián)動(dòng)。目前，在部分檢查人員中存在這樣的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，認(rèn)為既然船舶安全管理證書和符合證明是海事主管機(jī)關(guān)（或授權(quán)中國船級(jí)社）對(duì)公司安全管理體系進(jìn)行系統(tǒng)審核后頒發(fā)的，那么在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)體系缺陷就成為對(duì)發(fā)證機(jī)關(guān)審核行為的“否定”。這種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)制約現(xiàn)場執(zhí)法人員監(jiān)督檢查的積極性和主動(dòng)性，也妨礙現(xiàn)場檢查人員與體系審核人員之間的信息溝通。事實(shí)上，現(xiàn)場檢查應(yīng)通過抽查船舶設(shè)備及船員操作來了解公司的管理體系是否在船上得到有效運(yùn)行，為被檢查船舶提供改善體系運(yùn)行情況的機(jī)會(huì)，可以有效彌補(bǔ)體系存在的局限性，是對(duì)審核行為的有效補(bǔ)充。此外，在體系審核時(shí)，現(xiàn)場檢查信息還可以作為公司安全管理體系是否在船得到有效運(yùn)行的直接證據(jù)，為體系審核提供材料支持。

 　　2 安全管理體系現(xiàn)場監(jiān)管改進(jìn)建議

 　　安全管理體系是落實(shí)企業(yè)安全主體責(zé)任的重要抓手，如何督促航運(yùn)公司有效運(yùn)行安全管理體系，將《NSM規(guī)則》落實(shí)到實(shí)處，是海事主管機(jī)關(guān)面臨的一項(xiàng)重要任務(wù)。《中華人民共和國航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》在詳細(xì)規(guī)定航運(yùn)公司安全與防污染責(zé)任的同時(shí)，也明確海事主管機(jī)關(guān)對(duì)航運(yùn)公司安全和防污染活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)。海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)以此為契機(jī)，在加強(qiáng)航運(yùn)公司安全體系審核、發(fā)證工作的同時(shí)，從以下幾個(gè)方面人于加強(qiáng)對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系運(yùn)行情況的監(jiān)督檢查：

 　?。?）打破思維定勢(shì)，拓展監(jiān)管手段，提高體系監(jiān)管的針對(duì)性和有效性。針對(duì)目前對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系監(jiān)督以審核為主，現(xiàn)場監(jiān)督檢查局限于船舶安檢以及對(duì)發(fā)生重大事故的船舶、被滯留船舶、黑名單船舶和發(fā)生重大違章行為船舶的跟蹤管理的局面，海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)改變審核發(fā)證與現(xiàn)場監(jiān)督相獨(dú)立的局面，建立航運(yùn)公司安全管理體系長效監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系運(yùn)行情況的日常監(jiān)管，定期或不定期地對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系在船運(yùn)行情況實(shí)施現(xiàn)場檢查，并將對(duì)公司的監(jiān)督與對(duì)船舶的檢查結(jié)合起來，使公司和船舶無法為應(yīng)付檢查突擊檢查 ，有效杜絕“兩張皮”現(xiàn)象，切實(shí)促進(jìn)安全管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行。

 　?。?）加強(qiáng)全員培訓(xùn)，全面提高現(xiàn)場執(zhí)法人員體系審核和現(xiàn)場檢查技能。目前，現(xiàn)場海事執(zhí)法人員中持有審核員證書或接受過系統(tǒng)的體系知識(shí)培訓(xùn)的比例不高。一線執(zhí)法人員體系審核知識(shí)和應(yīng)用技能的缺失是造成航運(yùn)公司安全管理體系的監(jiān)管不到位的重要原因之一。海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)一線執(zhí)法人員的體系審核知識(shí)和應(yīng)用技能的培訓(xùn)力度，至少應(yīng)在持有A類安檢員證書的現(xiàn)場海事執(zhí)法人員中普及體系審核員培訓(xùn)，全面提升一線執(zhí)法人員的體系檢查技能和水平，為航運(yùn)公司安全管理體系的監(jiān)管提供充足的人力基礎(chǔ)。

 　?。?）建立信息溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源共享，對(duì)安全管理體系實(shí)施全方位監(jiān)管。安全管理體系在船運(yùn)行情況的現(xiàn)場監(jiān)管是對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系審核的有效補(bǔ)充。通過建立現(xiàn)場監(jiān)管與審核發(fā)證信息的共享機(jī)制，可以使審核員在對(duì)公司安全管理體系進(jìn)行審核時(shí)，更全面地了解公司岸基和船舶管理的情況，并有針對(duì)性地開展審核工作。此外，在事故和違法行為調(diào)查處理中，一線海事執(zhí)法人員也可以通過共享航運(yùn)公司安全管理體系審核的相關(guān)材料，從船舶運(yùn)行航運(yùn)公司安全管理體系的角度進(jìn)行調(diào)查和分析，從而找出導(dǎo)致事故險(xiǎn)'情、違法行為發(fā)生的深層次原因，促使公司采取措施糾正缺陷，提高安全管理體系運(yùn)行效率。

 　　3結(jié)語

 　　安全管理體系是海事主管機(jī)關(guān)服務(wù)航運(yùn)企業(yè)的最佳載體，是打造水上安全管理長效機(jī)制的綱領(lǐng)性系統(tǒng)。海事主管機(jī)關(guān)實(shí)施體系運(yùn)行現(xiàn)場監(jiān)管的目的不僅是簡單地查找體系在船運(yùn)行中出現(xiàn)的具體缺陷，而是通過對(duì)體系的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)航運(yùn)公司在安全和防污染管理方面存在的系統(tǒng)性、機(jī)制性問題。對(duì)于現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷，海事主管機(jī)關(guān)除實(shí)施跟蹤管理、督促船方進(jìn)行改進(jìn)外，應(yīng)按照《中華人民共和國航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，通過簽發(fā)安全管理建議書、實(shí)施安全約談等有效途徑，將發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)通報(bào)航運(yùn)公司和船籍港海事主管機(jī)關(guān)，充分發(fā)揮船籍港海事主管機(jī)關(guān)在安全監(jiān)管中的職能，將審核發(fā)證與現(xiàn)場 監(jiān)管結(jié)合起來，建立和鞏固安全管理體系監(jiān)管的立體網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)航運(yùn)公司安全管理水平的全面提高。

作者：尹如奇，潘遵建  來源：水運(yùn)管理